DETALHES DO CURSO
 
A IMPORTÂNCIA DO COMPLIANCE NO SETOR CONTÁBIL (Vale 16 Pontos no EPC)
Investimento: R$ 336,00

Datas:
13/10/2020 a 16/10/2020
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CURSO CREDENCIADO

Código
Carga Horária
EPC Auditores
PERITOS
PROGP
PRORT
AUD
CMN/BCB
SUSEP
PREVIC
SC-02463
16 horas
16
0
0
0
0
16
16

Resumo: Data: 13.10.2020 / Horário: Das 13:30 às 17:30 horas (4 horas/aula)

Data: 14.10.2020 / Horário: Das 13:30 às 17:30 horas (4 horas/aula)

Data: 15.10.2020 / Horário: Das 13:30 às 17:30 horas (4 horas/aula)

Data: 16.10.2020 / Horário: Das 13:30 às 17:30 horas (4 horas/aula)
Destina-se: Profissionais na área de contabilidade, auditoria, consultorias e gestão, controles internos, controladoria e financeira que pretendem implantar, atuar ou que já atuam direta ou indiretamente na área de governança, riscos e Compliance.
Objetivo: Proporcionar aos participantes entendimento sobre a importância do Compliance, sua aplicação no setor contábil, de auditoria/consultoria; os riscos de Compliance abordando métodos de identificação e avaliação e sua respectiva remediação; os aspectos da Lei nº 12846/2013 - Lei Anticorrupção e das Leis nº 9.613/1998 e nº 12.683/2012 – Lei de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e como ela afeta diretamente o setor contábil, de auditoria e consultoria; Pilares de um programa de Compliance e as suas fases de implantação.
Programa: 1 - Conceito de Compliance.

2 - Evolução do Compliance no Brasil.

3 - Aspectos da Lei Anticorrupção e de Prevenção a lavagem de dinheiro e seus impactos para os contadores, empresas de contabilidade, auditorias e consultorias.

4 - A Importância do Compliance no setor Contábil.

5 - Papel do Compliance Officer.

6 - Políticas, cultura e pilares do Compliance.

7 - Os riscos de Compliance.

8 - Avaliação de riscos e controles.


9 - O Monitoramento de Compliance.

10 - O programa de Compliance fases de implantação.



REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS:

BRASIL, LEI nº 12.846/2013, Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências. D.O.U, Brasília, DF, 01 de agosto de 2013. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2011-2014/2013/Lei/L12846.htm. Acesso em: 21.07.2020.

BRASIL. Lei nº 12.683, de 09 de julho de 2012. Altera a Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, para tornar mais eficiente a persecução penal dos crimes de lavagem de dinheiro. D.O.U, Brasília, DF, 10 de julho de 2012. Disponível em: www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm. Acesso em: 21.07.2020.

BRASIL. Lei nº 9.613, de 03 de março de 1998. Dispõe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e dá outras providências. D.O.U, Brasília, DF, 04 de março de 1998. Disponível em: www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9613.htm. Acesso em: 21.07.2020.

CARVALHO, Andrea. Compliance: visão prática em 360º. Edição do Kindle.

COSO ERM. Disponível em https://www.coso.org/Documents/COSO-ERM-Executive-Summary-Portuguese.pdf. Acesso em: 21.07.2020.

IBGC, Instituto Brasileiro de Governança Corporativa. Código das Melhores Práticas da Governança Corporativa. São Paulo: IBGC, 2018.

ISO 19600. Sistema de Gestão de Compliance: diretrizes. ABNT NBR, 2014.

ISO 37001. Sistemas de Gestão Antissuborno: requisitos com orientações para uso. ABNT NBR, 2017.

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LEC NEWS, Pilares de um Programa de Compliance. Disponível em: http://conteudo.lec.com.br/ebook-pilares-do-programa-de-Compliance. Acesso em: 21.07.2020.

PIMENTEL, Hélio. Código de Conduta: Ética Corporativa, Compliance, Governança Corporativa. Edição do Kindle.

SERPA, Alexandre da Cunha. Compliance Descomplicado: Um guia simples e direto sobre Programas de Compliance. Edição do Kindle.

VENTURINI, Otavio. Manual de Compliance. Forense. Edição do Kindle.

VERISSIMO, Carla. Compliance: incentivo à adoção de medidas anticorrupção. São Paulo: Saraiva, 2017.
Ministrante: Jacqueline Vasconcelos Leoni
Carga Horária: 16 horas aula
Horário: 13:30 às 17:30hs
Nota: Efetuar o pagamento até o dia 09/10/2020